Dekret Nr. 52 / 2016 Coll.
Verordnung zur Änderung des Erlasses Nr. 244 / 2013 Slg. über die weitere Änderung bestimmter Regeln des Gesetzes über Investmentgesellschaften und Investmentfonds
Gültig
In Kraft seit 01.03.2016
52.
ERKLÄRUNG
vom 26. Januar 2016
zur Änderung des Erlasses Nr. 244 / 2013 Slg. über die weitere Anpassung bestimmter Regeln des Investitions- und Investitionsfondsgesetzes
Die Tschechische Nationalbank sieht gemäß § 30 (5), § 234 (6), § 238 (4), § 291 (3), § 307 (4), § 478 und § 638 Abs. 3 des Gesetzes Nr. 240 / 2013 S., auf Investmentgesellschaften und Investmentfonds, geändert durch Gesetz Nr. 336 / 2014 S.:
Verordnung Nr. 244 / 2013 Slg. über die weitere Änderung bestimmter Regeln des Investitions- und Investitionsfondsgesetzes wird wie folgt geändert:
1. In Absatz 42 Absatz 1 Buchstabe b wird das Wort "(j)" nach dem Wort "(i)" eingefügt.
2. In Ziffer 42 Absatz 1 Buchstabe c wird das Wort "f" durch" i) ersetzt und am Ende des Absatzes wird der Punkt durch ein Komma ersetzt.
3. In Ziffer 42 (1) wird folgender Buchstabe d angefügt:
„d) der Jahresbericht oder der konsolidierte Jahresbericht des in der Tschechischen Republik ansässigen Investmentfondsmanagers oder des ausländischen Investmentfonds und der Hauptverwalter gemäß Anhang 4 dieses Erlasses."
4. In Absatz 42 werden die Absätze 2 und 3 einschließlich der Fußnoten 10, 11 und 12 gestrichen und die Bezeichnung von Absatz 1 gestrichen.
5. Nach Abschnitt 42 werden folgende Abschnitte 42a bis 42h eingefügt, einschließlich der Überschriften und Fußnoten 15 und 16:
Änderung der Satzung
(K § 457 des Gesetzes)
Wenn der Verwalter eine Änderung der Satzung des Investitionsfonds notifiziert, die von der Tschechischen Nationalbank nicht genehmigt wird, so legt er der Tschechischen Nationalbank die aktuelle Fassung des Statuts vor, die Änderungen und die neue Fassung dieses Statuts angibt.
Befürwortung einer anderen Leistung einer einzelnen Tätigkeit und des Vertrauens eines anderen Delegierten
(K § 459 und 460 des Gesetzes)
(1) Die Notifizierung eines Investmentfondsmanagers oder eines ausländischen Investmentfonds, der zur Überschreitung der geltenden Obergrenze berechtigt ist, umfasst:
a) die Identifizierungsdaten der Person, der sie beabsichtigt, die Leistung der einzelnen Tätigkeit und die Benennung dieser Tätigkeit zu übertragen;
b) die Identifizierung der Person, der der Delegierte beabsichtigt, die Durchführung eines Rechtsakts oder bestimmter Rechtsakte und den Umfang dieser Tätigkeit zu delegieren; und
c) eine Erklärung zur Einhaltung der in den Absätzen 23 bis 26 des Gesetzes festgelegten Bedingungen.
(2) Die Mitteilung des Hauptverwalters und des Verwalters eines Investmentfonds, dessen Verwalter berechtigt ist, die anwendbare Obergrenze zu überschreiten, enthält die in Absatz 1 Buchstaben a und b genannten Informationen und eine Erklärung zur Einhaltung der in den Absätzen 50 bis 53 des Gesetzes festgelegten Bedingungen.
Öffentliches Investitionsangebot in der Tschechischen Republik
(K § 461 Abs. 3 des Gesetzes)
Die Mitteilung des Investmentfondsmanagers oder des ausländischen Investmentfonds, an den die Investitionen gemäß Artikel 461 Absatz 3 des Gesetzes in der Tschechischen Republik öffentlich angeboten werden, wird übermittelt, es sei denn, sie ist bereits auf der von der Tschechischen Nationalbank gehaltenen Liste aufgeführt.
Daten zur Verwaltung des IF und des externen Investmentfonds
[K § 463 Absatz 1 Buchstabe d des Gesetzes]
Die in Artikel 463 Absatz 1 Buchstabe d des Gesetzes genannten Daten werden vom Investmentfondsmanager oder ausländischen Investmentfonds gemeldet, der ermächtigt ist, die geltende Obergrenze zu überschreiten, gemäß Artikel 110 Absatz 3 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231 / 201315 der Kommission.
Nichteinhaltung der Eigenmittel des Fonds
(K § 465 des Gesetzes)
Die Mitteilung des Investmentfondsverwalters, dass die Eigenmittel des Fonds nicht mindestens den gesetzlichen Betrag innerhalb der vorgeschriebenen Fristen erreicht haben, umfasst auch eine Erklärung der Situation und effektiven Rechtsbehelfe oder Entscheidungen zur Aufhebung des kollektiven Investmentfonds, einschließlich eines Zeitplans.
Weitere Informationen
(K § 466 Abs. 3 des Gesetzes)
Die Mitteilung nach § 466 Abs. 3 des Gesetzes wird der Tschechischen Nationalbank vom Manager des Kollektivfonds übermittelt.
Angaben zum Sachverständigenausschuss
(K § 469 des Gesetzes)
Der Verwalter des Sonderfonds, der ein Immobilienfonds ist, teilt der Tschechischen Nationalbank die Identifikationsdaten der Mitglieder des Sachverständigenausschusses und ihrer beruflichen Erfahrung und ihrer Ausbildungsdaten gemäß § 2 (i) und (j) des Antrags nach dem Investment Companies and Funds Act (16) sowie Änderungen dieser Daten mit.
Fristen und Art der Meldung von Daten
(K § 478 des Gesetzes)
(1) Der Verwalter des Kollektivinvestitionsfonds und der Verwalter des qualifizierten Investorfonds, dessen Verwalter berechtigt ist, die anwendbare Obergrenze zu überschreiten, geben der Tschechischen Nationalbank spätestens 4 Monate nach Ende des Haushaltsjahres dieses Fonds den Jahresbericht des Fonds. Der Verwalter des Kollektivfonds stellt der Tschechischen Nationalbank binnen 2 Monaten nach den ersten 6 Monaten des Finanzjahres des Fonds einen halbjährlichen Bericht des Fonds zur Verfügung.
(2) Der Verwalter eines in der Tschechischen Republik ansässigen Investmentfonds oder ausländischen Investmentfonds und der Hauptverwalter werden der Tschechischen Nationalbank spätestens 4 Monate nach Ende des Rechnungsjahres dieser Person ihren Jahresbericht oder konsolidierten Jahresbericht vorlegen.
(3) Die in den Absätzen 456 bis 475 des Gesetzes vorgesehene Notifizierung ist unverzüglich nach dem Erlass des operativen Ereignisses einzureichen, sofern in diesem Erlass oder in anderen Rechtsvorschriften nichts anderes vorgesehen ist.
(4) Die Mitteilung nach Artikel 466 Absatz 4 des Gesetzes wird innerhalb von 4 Monaten nach Ablauf des Kalenderjahres übermittelt.
(5) Die Daten und Dokumente im Rahmen dieses Erlasses werden über die Anwendung der Tschechischen Nationalbank zur Erhebung von Informationspflichten und zur Registrierung von Einrichtungen, über das öffentliche Datennetz an das Datenfeld oder an das E-Mail-Büro der Tschechischen Nationalbank übermittelt.
15) Delegierte Verordnung (EU) Nr. 231 / 2013 der Kommission zur Ergänzung der Richtlinie 2011 / 61 / EU des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf Befreiungen, allgemeine Betriebsbedingungen, Einlagen, Hebelwirkung, Transparenz und Aufsicht.
16) Verordnung Nr. 247 / 2013 Slg. über Anträge nach dem Gesetz über Investitionsgesellschaften und Investitionsfonds, geändert.
6. In Abschnitt 46 wird das Wort "Standard" durch Investitionen ersetzt" und "Standard "durch" Investitionen".
7. In § 46 Abs. 3 werden "2 und 3 " durch" 1 und 2" ersetzt.
8. Absatz 47, einschließlich Titel und Fußnote 13, lautet:
Regeln für die Bestimmung des Kapitalbetrags eines Investmentunternehmens
(Paragraph 30 (5) des Gesetzes)
Das Kapital einer Investmentgesellschaft besteht aus:
a) gemäß Artikel 26 bis 30 der Verordnung (EU) Nr. 575 / 201313 des Europäischen Parlaments und des Rates festgelegte gemeinsame Eigenkapitalpositionen gemäß Artikel 32, 33 und 35 dieser Verordnung; und
b) gemäß Artikel 36 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates ermittelte Abzüge, angepasst gemäß den Artikeln 37, 38 und 42 bis 47 dieser Verordnung und Anwendung der Ausnahmeregelung gemäß Artikel 48 dieser Verordnung.
13) Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012.
9. In Anhang 2 (a) werden die Wörter "oder externer Administrator, wie es sein kann, "nach den Wörtern eingefügt" (Portfoliomanager)".
10. In Anhang 2 Buchstabe c werden die Worte "vertrauenswürdig durch den Hinterlegungsinhaber " durch die zugelassenen Worte" ersetzt.
11. In Anhang 2 (j) werden die Worte "eine Beschreibung der Derivaterisiken" und nach den Worten "Techniker" zu Beginn des Textes "und Informationen über die Investitionsgrenzen in Bezug auf im Namen dieses Fonds vereinbarte Derivate" eingefügt;
12. Der folgende Anhang 4 wird angefügt:
"Anhang Nr. 4 zu Dekret Nr. 244 / 2013 Coll.
Jahresbericht des Investmentfondsmanagers oder des ausländischen Investmentfonds mit Sitz in der Tschechischen Republik und des Hauptverwalters
I. Der Jahresbericht des Investmentfondsmanagers oder des ausländischen Investmentfonds mit Sitz in der Tschechischen Republik enthält auch Informationen über:
a) Änderungen der in Bezug auf seine Person im Handelsregister während des betreffenden Zeitraums festgestellten Tatsachen;
b) Investmentfonds und ausländische Investmentfonds, die vom Manager während des betreffenden Zeitraums verwaltet oder verwaltet wurden;
c) die Tatsachen, die einen erheblichen Einfluss auf die Leistungsfähigkeit der Tätigkeiten dieses Betreibers haben, sowie eine Angabe der Hauptfaktoren, die sein wirtschaftliches Ergebnis während des betreffenden Zeitraums beeinflussen;
d) Mitglieder der gesetzlichen Stelle, des Verwaltungsrats, des Aufsichtsrats und des Portfolios von Managern dieses Verwalters, einschließlich einer kurzen Beschreibung ihrer Erfahrungen und Qualifikationen, sowie ein Hinweis auf den Zeitraum, in dem sie diese Funktion oder Tätigkeiten ausüben;
e) Personen, bei denen der Verwalter des kollektiven Investmentfonds selbst für einen Teil des betreffenden Zeitraums einen qualifizierten Betrieb hatte, mit Angabe ihrer Identifikationsdaten, des Betrags und der Art des qualifizierten Betriebs und des wirtschaftlichen Ergebnisses dieser Personen sowie Angabe des Zeitraums, in dem der Verwalter in diesen Personen einen qualifizierten Betrieb hatte; wenn die wirtschaftlichen Ergebnisse der vom Verwalter geprüften Personen nicht vorliegen, so hat der Verwalter anzugeben, dass
f) Personen, die nicht gemäß e) aufgeführt sind und die mit diesem Betreiber während des betreffenden Zeitraums mit ihren Identifizierungsdaten in Übereinstimmung mit diesem gehandelt haben;
(g) Rechts- oder Schiedsstreitigkeiten, bei denen ein Teilnehmer an der betreffenden Periode in seinem Konto oder Konto des Investmentfonds oder des ausländischen Investmentfonds, den er oder sie gehalten hat, beteiligt ist, wenn der Wert des Gegenstands des Streits 5% des Wertes des Vermögens dieses Managers oder Investmentfonds oder des ausländischen Investmentfonds übersteigt, auf den sich der Streit bezieht; und
h) Personen, die während des betreffenden Zeitraums von diesem Verwalter betraut worden sind, eine individuelle Tätigkeit durchzuführen, die die Verwaltung eines IF oder eines ausländischen Investmentfonds beinhaltet, die ihre Identifikationsdaten und die einzelnen Tätigkeiten, denen sie übertragen wurden, angibt.
II. Der Jahresbericht des leitenden Verwalters enthält auch Informationen über:
a) Änderungen der in Bezug auf seine Person im Handelsregister während des betreffenden Zeitraums festgestellten Tatsachen;
b) Investmentfonds und ausländische Investmentfonds, deren Verwaltung sie während des betreffenden Zeitraums durchgeführt hat;
c) die Tatsachen, die einen erheblichen Einfluss auf die Leistung ihrer Tätigkeiten haben, zusammen mit einem Hinweis auf die wichtigsten Faktoren, die das wirtschaftliche Ergebnis während des betreffenden Zeitraums beeinflussen;
d) Mitglieder der gesetzlichen Stelle, des Verwaltungsrats, des Aufsichtsrats des Hauptverwalters, einschließlich einer kurzen Beschreibung ihrer Erfahrungen und Qualifikationen und einer Angabe des Zeitraums, in dem sie diese Funktion oder Tätigkeiten ausüben;
e) Personen, die selbst für einen Teil des betreffenden Zeitraums eine qualifizierende Beteiligung gehabt haben, mit Angabe ihrer Identifikationsdaten, des Betrags und der Art der Beteiligung an diesem leitenden Verwalter und des Zeitraums, in dem sie eine qualifizierende Beteiligung an diesem leitenden Verwalter hatten;
f) Personen, an denen der Hauptverwalter selbst für einen Teil des betreffenden Zeitraums eine qualifizierte Beteiligung gehabt hat, mit Angabe ihrer Identifizierungsdaten, des Betrags und der Art der Beteiligung der qualifizierten Person und des wirtschaftlichen Ergebnisses dieser Personen und des Zeitraums, in dem der Hauptverwalter eine qualifizierte Beteiligung an diesen Personen hatte; wenn die wirtschaftlichen Ergebnisse der vom Prüfer geprüften Personen nicht vorliegen, hat der Hauptverwalter die vom Prüfer nicht geprüften wirtschaftlichen Ergebnisse anzugeben und diese Tatsache angeben;
(g) Personen, die nicht gemäß den Buchstaben e und f aufgeführt sind und die mit diesem primären Verwalter während des betreffenden Zeitraums mit ihren Identifikationsdaten in Übereinstimmung mit diesem gehandelt haben;
h) Rechts- oder Schiedsstreitigkeiten, die einen Teilnehmer oder einen leitenden Verwalter in seinem Namen oder aufgrund eines AIFM oder eines ausländischen Investmentfonds betreffen, wenn der Wert des Gegenstands des Streits 5% des Wertes des Eigentums dieses Verwalters oder des Investmentfonds oder des ausländischen Investmentfonds übersteigt, auf den sich der Streit während des betreffenden Zeitraums bezieht, und
(i) Personen, die während des betreffenden Zeitraums mit ihr betraut sind, eine individuelle Tätigkeit durchzuführen, die die Verwaltung eines Investmentfonds oder eines ausländischen Investmentfonds umfasst, wobei ihre Identifikationsdaten und die einzelnen Tätigkeiten, denen sie übertragen wurden, angegeben werden."
Effizienz
Dieser Beschluss tritt am 1. März 2016 in Kraft.
Gouverneur:
Ing. Singer, Ph.D., v. r.
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Informationen zur Vorschrift
| Zitierung | Verordnung Nr. 52 / 2016 Slg., zur Änderung des Dekrets Nr. 244 / 2013 Slg., zur weiteren Änderung bestimmter Regeln des Gesetzes über Investmentgesellschaften und Investmentfonds |
|---|---|
| Art der Vorschrift | - |
| Autor | - |
| Sammlung | Gesetzessammlung |
| Verkündungsdatum | 08.02.2016 |
|---|---|
| In Kraft seit | 01.03.2016 |
| In Kraft bis | - |
| Status | Gültig |
Der Wortlaut der Vorschrift hat informativen Charakter.
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