Указ No 52/2016 Сб.
Постановление о внесении изменений в Постановление No 244/2013 Сб. о дальнейшем изменении некоторых правил Закона об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах
Действующий
Действует с 01.03.2016
52
Декларация
от 26 января 2016 года
внесение изменений в Постановление No 244/2013 Сб. о дальнейшей адаптации некоторых правил Закона об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах
Чешский национальный банк предоставляет в соответствии с § 30 (5), § 234 (6), § 238 (4), § 291 (3), § 307 (4), § 478 и § 638 (3) Закона No 240 / 2013 Coll. об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах, с поправками Закона No 336 / 2014 Coll.:
Указ No 244/2013 Сб. о дальнейшем изменении некоторых правил Закона об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах изменен следующим образом:
1. в пункте 42 (1) b) после слова "i" вставить слово "j";
2 В пункте 42 (1) с) слово "f" "замещается" i) и в конце пункта точка заменяется запятой.
3. В пункте 42 (1) добавлен следующий пункт (d):
(d) годовой отчет или консолидированный годовой отчет управляющего инвестиционным фондом или иностранного инвестиционного фонда, базирующегося в Чешской Республике, и главного администратора должны быть такими, как указано в Приложении 4 к настоящему постановлению.
4. В пункте 42 пункты 2 и 3, включая сноски 10, 11 и 12, исключаются, а указание пункта 1 исключается.
5 После раздела 42, включая заголовки и сноски No 15 и 16, вставлены следующие разделы 42а - 42h:
Поправка к Статуту
(K § 457 Закона)
При уведомлении об изменении Статута Инвестиционного фонда, которое не подлежит утверждению Чешским национальным банком, администратор представляет Чешскому национальному банку текущую редакцию Статута с указанием изменений и новую редакцию настоящего Статута.
Подтверждение другого осуществления индивидуальной деятельности и поручительство другому делегату
(K § 459 и 460 Закона)
(1) Уведомление управляющего инвестиционным фондом или иностранным инвестиционным фондом о превышении установленного лимита включает:
(a) идентификационные данные лица, которому он намерен делегировать выполнение индивидуальной деятельности и назначение этой деятельности;
(b) идентификацию лица, которому делегат намерен делегировать совершение какого-либо действия или определенных действий, и сферу этой деятельности; и
c заявление о соблюдении условий, изложенных в пунктах 23 - 26 Закона.
(2) Уведомление главного администратора и администратора инвестиционного фонда, управляющий которого имеет право превышать установленный лимит, содержит информацию, указанную в пунктах 1 (а) и (b), а также заявление о соблюдении условий, изложенных в пунктах 50 - 53 Закона.
Публичное предложение инвестиций в Чешской Республике
(K § 461 (3) Закона)
Уведомление управляющего инвестиционным фондом или иностранным инвестиционным фондом, в который инвестиции публично предлагаются в Чешской Республике в соответствии со статьей 461 (3) Закона, должно быть представлено, если оно уже не было внесено в список, хранящийся в Чешском национальном банке.
Данные, касающиеся управления МФ и внешним инвестиционным фондом
[K § 463 (1) (d) Закона]
Данные, указанные в статье 463 (1) (d) Закона, должны сообщаться управляющим инвестиционным фондом или иностранным инвестиционным фондом, уполномоченным превышать применимый предел, в соответствии со статьей 110 (3) Регламента Комиссии No 231 / 201315.
Неспособность получить собственные средства фонда
(K § 465 Закона)
Уведомление администратора инвестиционного фонда о том, что собственные средства фонда не достигли как минимум законной суммы в установленные сроки, также включает разъяснение ситуации и эффективные средства правовой защиты или решения об упразднении коллективного инвестиционного фонда, включая график.
Дополнительная информация
(K § 466 (3) Закона)
Уведомление в соответствии со статьей 466 (3) Закона представляется в Чешский национальный банк управляющим фонда коллективных инвестиций.
Данные Комитета экспертов
(K § 469 Закона)
Администратор специального фонда, который является фондом недвижимости, уведомляет Чешский национальный банк об идентификационных данных членов Комитета экспертов и об их профессиональном опыте и данных об их обучении в соответствии с § 2 (i) и (j) Постановления о заявках в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях и фондах (16), а также об изменениях в этих данных.
Сроки и порядок уведомления о данных
(K § 478 Закона)
(1) Управляющий коллективного инвестиционного фонда и управляющий квалификационного инвестиционного фонда, управляющий которого имеет право превышать установленный лимит, представляют Чешскому национальному банку годовой отчет фонда не позднее чем через 4 месяца после окончания финансового года этого фонда. Администратор коллективного инвестиционного фонда предоставляет Чешскому национальному банку полугодовой отчет фонда в течение 2 месяцев после первых 6 месяцев финансового года фонда.
(2) Управляющий инвестиционного фонда или иностранного инвестиционного фонда, базирующегося в Чешской Республике, и главный управляющий представляют свой годовой отчет или сводный годовой отчет Чешскому национальному банку не позднее чем через 4 месяца после окончания отчетного года этого лица.
(3) Уведомление, предусмотренное пунктами 456-475 Закона, представляется без неоправданной задержки после наступления события, если иное не предусмотрено настоящим Указом или иным законодательством.
(4) Уведомление, упомянутое в статье 466 (4) Закона, представляется в течение 4 месяцев после окончания календарного года.
(5) Данные и документы, предусмотренные настоящим Указом, представляются по заявлению Чешского Национального Банка о сборе информационных обязательств и регистрации юридических лиц, через общедоступную сеть передачи данных в хранилище данных или в адрес электронной почты Чешского Национального Банка.
15) Делегированный Регламент Комиссии (ЕС) No 231/2013, дополняющий Директиву 2011/61/ЕС Европейского парламента и Совета в отношении исключений, общих условий эксплуатации, депозитариев, эффекта левериджа, прозрачности и надзора.
16) Постановление No 247/2013 Сб. о заявках в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах с поправками.
6. В разделе 46 слово "стандарт" заменяется на "инвестиции" и "стандарт "по инвестициям".
7. В пункте 46 (3) "2 и 3" заменить "1 и 2";
8. Пункт 47, включая название и сноску 13, гласит:
Правила определения размера капитала инвестиционной компании
(пункт 5 статьи 30 Закона)
Капитал инвестиционной компании состоит из:
(a) статьи 1 уровня общего капитала, определенные в соответствии со статьей 26 - 30 Регламента (ЕС) 575/201313 Европейского парламента и Совета, скорректированные в соответствии со статьями 32, 33 и 35 настоящего Регламента; и
(b) вычеты, определенные в соответствии со статьей 36 Регламента (ЕС) 575/2013 Европейского парламента и Совета, скорректированные в соответствии со статьями 37, 38 и 42-47 настоящего Регламента и применяющие отступление в соответствии со статьей 48 настоящего Регламента.
13 Регламент (ЕС) No 575/2013 Европейского парламента и Совета от 26 июня 2013 года о пруденциальных требованиях к кредитным учреждениям и инвестиционным фирмам и внесении изменений в Регламент (ЕС) No 648/2012.
9. В приложении 2 а) слова "или внешнего администратора, в зависимости от обстоятельств, "вставляются после слов" (руководителя портфеля)".
10. В приложении 2 с слова "доверенные депозитарию" заменить словами "уполномоченные".
11. В приложении 2 (j) слова "описание рисков деривативов" и после слов "техники" вставляются в начале текста "и информация об инвестиционных лимитах в отношении деривативов, согласованных от имени этого Фонда";
12 добавлено следующее Приложение 4:
"Приложение No 4 к Декрету No 244/2013 Сб.
Годовой отчет управляющего инвестиционным фондом или иностранным инвестиционным фондом, базирующимся в Чешской Республике, и главного администратора
I. В годовом отчете управляющего инвестиционным фондом или иностранным инвестиционным фондом, базирующимся в Чешской Республике, также содержится информация о:
(a) изменения фактов, зарегистрированных в отношении его или ее лица в Коммерческом реестре в течение соответствующего периода;
(b) инвестиционные фонды и иностранные инвестиционные фонды, которые управлялись или администрировались управляющим в течение соответствующего периода;
c факты, оказывающие значительное влияние на осуществление деятельности этого оператора, вместе с указанием основных факторов, влияющих на его экономические результаты в течение соответствующего периода;
(d) члены уставного органа, совета директоров, наблюдательного совета и портфеля менеджеров этого менеджера, включая краткое описание их опыта и квалификации, а также указание периода, в течение которого они выполняли эту функцию или деятельность;
e лица, в которых управляющий коллективным инвестиционным фондом имел квалификационный холдинг, даже на часть соответствующего периода, с указанием их идентификационных данных, суммы и вида квалификационного холдинга и экономического результата этих лиц, вместе с указанием периода, в течение которого управляющий имел квалификационный холдинг у этих лиц; если экономические результаты этих лиц, проверенные аудитором, отсутствуют, оператор должен указать экономические результаты, не проверенные аудитором, и указать этот факт;
(f) лица, которые не перечислены в соответствии с пунктом (e) и которые действовали по согласованию с этим оператором в течение соответствующего периода с их идентификационными данными;
(g) судебные или арбитражные споры с участием участника соответствующего периода на его или ее счете или счете инвестиционного фонда или иностранного инвестиционного фонда, который он или она сохранил, если стоимость объекта спора превышает 5% стоимости имущества этого управляющего или инвестиционного фонда или иностранного инвестиционного фонда, к которому относится спор; и
h лиц, которым в течение рассматриваемого периода этот управляющий поручил осуществлять индивидуальную деятельность, связанную с управлением МФ или иностранным инвестиционным фондом, с указанием их идентификационных данных и индивидуальной деятельности, которой они были поручены.
Второй. Годовой отчет старшего администратора также включает информацию о:
(a) изменения фактов, зарегистрированных в отношении его или ее лица в Коммерческом реестре в течение соответствующего периода;
инвестиционные фонды и иностранные инвестиционные фонды, администрирование которых осуществлялось в течение соответствующего периода;
c факты, оказывающие значительное влияние на осуществление его деятельности, вместе с указанием основных факторов, влияющих на экономический результат в течение соответствующего периода;
d члены уставного органа, совета директоров, наблюдательного совета главного администратора, включая краткое описание их опыта и квалификации, а также указание периода, в течение которого они выполняли эту функцию или деятельность;
(e) лица, которые участвовали в нем, даже в течение части соответствующего периода, с указанием их идентификационных данных, размера и вида участия в этом старшем администраторе и периода, в течение которого они участвовали в этом старшем администраторе;
(f) лица, в которых первичный администратор имел квалифицированное участие, даже в течение части соответствующего периода, с указанием их идентификационных данных, суммы и вида квалификационного участия и экономических результатов этих лиц и периода, в течение которого первичный администратор имел квалифицированное участие в этих лицах; если экономические результаты этих лиц, проверенные аудитором, отсутствуют, ведущий администратор должен указать экономические результаты, непроверенные аудитором, и указать этот факт;
(g) лица, которые не перечислены в соответствии с пунктами (e) и (f) и которые действовали по согласованию с этим главным администратором в течение соответствующего периода с их идентификационными данными;
(h) судебных или арбитражных споров с участием участника или старшего администратора от его имени или на счет АИФМ или иностранного инвестиционного фонда, если стоимость объекта спора превышает 5% от стоимости имущества этого администратора или инвестиционного фонда или иностранного инвестиционного фонда, к которому относится спор в течение соответствующего периода; и
i) лицам, которым оно поручило в течение соответствующего периода осуществлять индивидуальную деятельность, связанную с управлением инвестиционным фондом или иностранным инвестиционным фондом, с указанием их идентификационных данных и отдельных видов деятельности, которым они были поручены".
эффективность
Настоящее Решение вступает в силу 1 марта 2016 года.
Губернатор:
Инг Сингер, доктор философии, v. r.
Войдите для заметок, избранного и уведомлений
Информация об акте
| Цитирование | Постановление No 52 / 2016 Сб., вносящее изменения в Постановление No 244 / 2013 Сб., о дальнейшем изменении некоторых правил Закона об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах |
|---|---|
| Тип акта | - |
| Автор | - |
| Сборник | Сборник законов |
| Дата опубликования | 08.02.2016 |
|---|---|
| Действует с | 01.03.2016 |
| Действует до | - |
| Статус | Действующий |
Текст нормативного акта носит информационный характер.
Комментарии 0